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违规开展关联交易厦门信托被罚60万元较好

发布时间:2020-11-20 来源:建材选购 点击:0

违规开展关联交易 厦门信托被罚60万元

7月20日,银保监会站公布了厦门银监局对厦门国际信托的行政处罚决定书。这是信托公司今年以来收到的第15张监管罚单。

7月20日,银保监会站公布了厦门银监局对厦门国际信托的行政处罚决定书。这是信托公司今年以来收到的第15张监管罚单。

决定书显示,厦门国际信托由于信托计划违规开展关联交易,被责令改正,并罚款60万元;同时对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接人员给予纪律处分。

事实上,与规模、群体庞大的银行机构相比,由68家公司组成的信托业不算是监管罚单的重灾区。不过,随着监管环境日渐收紧,信托机构所受的监管处罚力度在不断上升

据不完全统计,2017年以来,山东信托、上海信托、北方信托、华鑫信托、中江信托、中建投信托、厦门信托、国通信托(原方正东亚信托)、中泰信托、中铁信托、陆家嘴信托、国民信托、金谷信托、昆仑信托、吉林信托等先后收到监管部门的罚单。

其中,北方信托由于密集被罚备受关注。

2017年5月26日,天津银监局对北方信托开出4张罚单,处罚名目包括“高管未经任职资格批准提前履职”、“证券信托结构化比例超过监管部门规定上限”、“违规发放房地产贷款”和“关联交易未执行事前报告制度”。

此外,今年1月,国通信托两宗违规连“吃”3张罚单。

根据通报,国通信托在设立信托计划时,未对部分委托人是否为合格投资者进行严格资格审查;在信托业务经营中,违规接收了地方政府部门提供的承诺函,被中国银监会湖北监管局罚款芯片价格快速下跌让一些囤货的企业亏了不少钱70万元;相关人邹晓磊、李伟东对“在信托业务经营中,违规接收了地方政府部门提供的承诺函”承担承办。

梳理发现,这些被处罚的信托公司名目多种多样,比如:“违规发放房地产贷款”、“高管未经任职资格批准提前履职”、“证券信托结构化比例超过监管部门规定上限”、“存在经营决策不审慎、信息披露不到位的违规行为”、“管理运用信托财产、信息披露违反监管规定”、“关联交易未执行事前报告制度”等。

信托业内人士表示,从处罚情况看,少部分罚单涉及具体业务,更多是信托业务操作细节上的问题,也再次提示从业者审慎经营的重要性。

“今年以来,各地方银监局正进驻到各家信托公司检查,查到违规绝不但是如何合理的将这些关键词写在标题里面手软,每家公司都不要抱侥幸心理,地产和基础设施项目可能是重灾区。”北京地区一家信托公司的负责人对表示。

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